SBF 巴哈馬聽證會
在美國聽證會之前，SBF 最終在巴哈馬被逮捕，SBF 本人也出席了巴哈馬的聽證會。SBF 的父母暫停了在史丹佛的工作，來到巴哈馬參加聽證會。與此同時，FTX 的現任首席執行官和重組官 John Ray III 在美國舉行的聽證會上坦率地講述了所有的秘密。
SBF 最終被逮捕，但令人困惑的是，為什麼巴哈馬會在美國聽證會之前決定逮捕 SBF？
SBF 被逮捕的視頻顯示他穿著黑色西裝和白色襯衫，這比他之前的面試服裝更正式。巴哈馬方面回應稱，他們是根據美國政府的要求逮捕 SBF 的。巴哈馬表示在收到美國的正式通知後，將配合將 SBF 引渡到美國受審。 此外，巴哈馬總理 Philip Edward Davis 表示：巴哈馬和美國的利益是一致的。
在巴哈馬的聽證會上，SBF 告訴法官他已經是素食者很長時間了，而當地監獄無法提供素食飲食。此外，SBF 表示他患有長期抑鬱症、失眠和注意力缺陷過動症，詢問是否可以用 250,000 美元保釋，然後佩戴電子腳鐐，待在室內，每天向警方報到。法官對 SBF 說不，因為他有重大潛逃風險，並建議 SBF 直接從父母那裡拿藥。
SBF 目前被關押在巴哈馬唯一的監獄 Foxhill。明年，2023 年 2 月 8 日，將舉行 SBF 的引渡聽證會，以討論他是否應該被送往美國受審。這是巴哈馬方面的指控。
美國對 SBF 提起刑事和民事指控。 紐約南區法院的起訴書指出，SBF 被控共謀洗錢、共謀對客戶和貸款人進行電信詐騙、共謀進行商品和證券詐騙，以及對客戶和貸款人進行單獨的電信詐騙。這八項刑事指控每項最高可判處 20 年，總共可判處最高 115 年的監禁。
此外，美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會也對 SBF 提起了民事訴訟。 民事指控是 SBF 在 FTX 交易所計劃詐騙多年。自 2019 年 5 月以來，已籌集超過 18 億美元，當 SBF 介紹這個投資項目時，他告訴投資者 FTX 是一個安全和負責任的平台。隨後，SBF 在未經客戶授權的情況下挪用 FTX.com 的存款，將其支付給量化交易公司 Alameda Research，甚至虛假報告 Alameda Research 的財務狀況。如果 SBF 沒有被巴哈馬逮捕，他應該在 12 月 14 日在線參加美國的聽證會。
SBF 說：他覺得 FTX 的新高管 John Ray III 只是想從 FTX 破產的整個事件中獲利，他不是來幫忙的。SBF 在過程中表示，他申請了 FTX 的破產和重組，許多人對他施加了壓力，包括 FTX 美國的總法律顧問。他認為這些人試圖從破產中獲利。因此，FTX 被迫在短時間內迅速申請第 11 章破產。SBF 認為這些人正在複製安然的破產案例，利用法律失敗來獲利。此外，SBF 表示他試圖聯繫 John Ray III，他給他發了 5 封電子郵件，但 John Ray III 從未回覆。
FTX 集團美國聽證會（John Ray III）
SBF 原本應該在 14 日在線參加美國國會的聽證會，但因為在巴哈馬被逮捕而無法參加。FTX 的新首席執行官和重組官 John Ray III 出席了這次聽證會。
參議員 Ann Wagner：“Ray 先生，Bankman Fried 先生對他所犯的‘錯誤’表示道歉。根據您的審查，有沒有辦法知道 FTX 客戶資金轉移到 Alameda Research 是否是錯誤？”
John Ray III：“我認為這樣的說法不可信。我在 11 月 11 日的清晨接受了 FTX 的首席執行官職位。對我來說，立即清楚的是，第 11 章是保留 FTX 任何剩餘價值的最佳途徑。因此，我作為首席執行官的第一個行動是授權第 11 章的申請。我已經實施了一個五部分的破產計劃。”
隨後，John Ray III 被問到完成五部分破產重組計劃需要多長時間。John Ray III 建議這不是幾天內可以解決的問題，但他們將每週報告資產清算的進展。
John Ray III：“我在我的書面聲明中詳細說明，我們的總體目標是最大化 FTX、客戶和債權人的價值，以減輕這麼多人的痛苦。FTX 集團的崩潰似乎源於一小群極其缺乏經驗、沒有複雜背景的個人手中絕對控制的集中，他們幾乎未能實施任何必要的系統來控制，這對於一個受託於他人資金或資產的公司來說是必需的。我目前識別出的某些不可接受的管理實踐包括使用計算機基礎設施，使個人和高級管理人員可以訪問存儲客戶資產的系統，而沒有安全控制來防止他們重定向這些資產。存儲某些私鑰，以訪問數億美元的加密資產，而沒有有效的安全控制或加密。Alameda 能夠從 FTX.com 借款，用於其自己的交易或投資，完全沒有任何有效的限制。資產的混合缺乏對近五百項用 FTX 集團資金和資產進行的交易的完整文檔，缺乏經過審計或可靠的財務報表。缺乏人員和財務風險管理職能，以及整個 FTX 集團缺乏獨立治理。我們面臨的一個根本挑戰是，在公司基礎設施和記錄保存方面幾乎從零開始，這是多億美元公司所期望的。”
John Ray III 表示，在他接管公司四週期間，他面臨的問題是，自 FTX 成立以來，沒有任何文件來記錄這些數十億的交易。此外，這些都是加密貨幣交易，因此他認為技術問題是主要的。即使現在，他認為整個過程仍處於非常早期的階段。
他對幾件事情有了清晰的認識：
John Ray III：“首先，FTX.com 的客戶資產與 Alameda 交易平台的資產混合在一起。”
第二，Alameda 使用客戶資金進行保證金交易，這使客戶資金面臨巨額損失。
第三，FTX 集團在 2021 年和 2022 年進行了一次大規模的消費狂潮，期間花費了 50 億美元在各種業務和投資上，其中許多可能只值支付金額的一小部分。
第四，向內部人士支付的貸款和其他款項超過 15 億美元。
第五，Alameda 的商業模式是市場做市商，需要將資金部署到各種第三方交易所，這本質上是不安全的。”
保證金交易應該使用第三方提供的資金，將資產交易的結果放大。當頭寸面臨清算時，必須增加保證金以確保頭寸不會被強制清算。然而，當時 Alameda 在 FTX 的頭寸是特權的，永遠不會被清算，因此如果價格持續下跌，將不會有額外的資產作為保證金，並且會無限下跌。此外，在聽證會上提到，如果 SBF 從 FTX 借錢，則不需要任何記錄。
Ann Wagner：“Ray 先生（John Ray III），您將 FTX 與安然相比，認為 FTX 比歷史上最大的企業詐騙案件更糟。您能否詳細說明 FTX 比安然更糟的具體方式？”
John Ray III：FTX 集團在我職業生涯中經歷的十幾起大規模破產中是異常的，包括安然。這些實體每一個都有某種財務問題或其他問題。他們有一些共同的特徵，而這一點是異常的，因為根本沒有任何記錄保存。員工會在 Slack 上交流發票和費用，他們（FTX）使用 QuickBooks（一種 “初級” 會計 SaaS）。
John Ray III 補充說，他並不低估 QuickBooks 等會計軟件，但因為 QuickBooks 是一種 “初級” 會計軟件，已經在市場上存在超過 20 年。根據 QuickBooks 官方網站的介紹，該軟件適合小型企業，如小餐館、小雜貨店等。然而，作為一家市值高峰超過 300 億美元的公司，FTX 使用 QuickBooks 來記賬是非常不可思議的。
John Ray III：“FTX 沒有獨立董事會，我們只有一個人真正控制這一切。對於這樣規模的公司來說，沒有獨立董事會是非常不尋常的，這使得所有事情變得更加複雜，因為我們不是在處理小玩意或某些有形的東西。我們在處理加密貨幣，而當你處理像加密貨幣這樣的資產時，技術問題會變得更加糟糕。”
參議員 Ann Wagner 隨後問 John Ray III，SBF 多次公開表示 FTX 美國的資產是足夠的。SBF 說，美國用戶理論上可以取回 100% 的資產。根據 John Ray III 的了解，SBF 的說法是否真實？
John Ray III 建議資金與 FTX.com、FTX 美國和 Alameda Research 混合在一起。尚不清楚美國用戶、國際用戶或哪些債權人應該優先獲得支付。他們正在逐一驗證錢包的地址和來源，以確定資金的所有權。目前，許多錢包尚未找到，許多他們不知道的資產尚未被發現。
此外，根據聽證會的內容，巴哈馬的提款在 FTX 申請破產的 24 小時之前開始。
John Ray III：“在巴哈馬，帳戶被解凍，超過 1 億美元被釋放給大約 15,000 名巴哈馬客戶，然後在我們提交第 11 章申請的時候，門就關上了。Bankman Fried 先生與巴哈馬政府之間有關於這些資產泄漏的通信。”