SBF バハマ公聴会
アメリカでの公聴会の直前に、SBF はついにバハマで逮捕され、SBF 自身もバハマでの公聴会に出席しました。SBF の両親は公聴会のためにスタンフォードでの仕事を辞めてバハマに来ました。その間、FTX の現 CEO 兼再構築責任者であるジョン・レイ III 世は、アメリカで行われた公聴会で全ての秘密を率直に語りました。
SBF はついに逮捕されましたが、なぜバハマがアメリカの公聴会の直前に SBF を逮捕することを決定したのかは謎です。
SBF が逮捕された際の映像では、彼が白いシャツに黒いスーツを着ている様子が映っており、以前のインタビューの服装よりもフォーマルです。バハマは、アメリカ政府の要請に応じて SBF を逮捕したと述べました。バハマはアメリカからの公式通知を受け取った後、SBF をアメリカに引き渡すことに協力するつもりだと述べました。 さらに、バハマのフィリップ・エドワード・デイビス首相は、「バハマとアメリカの利益は同じである」と述べました。
バハマでの公聴会中、SBF は裁判官に対し、長い間ベジタリアンであり、地元の刑務所ではベジタリアン食を提供できないと述べました。さらに、SBF は長期的なうつ病、不眠症、ADHD に苦しんでおり、25 万ドルを保釈金として支払い、電子足首装置を着用し、屋内に留まり、毎日警察に報告することができるかどうか尋ねました。裁判官は、SBF には重大な逃亡リスクがあるため、NO と答え、SBF が両親から直接薬を受け取ることを提案しました。
SBF は現在、バハマの唯一の刑務所であるフォックスヒルに収監されています。来年の 2023 年 2 月 8 日に、SBF の引き渡し公聴会が行われ、彼がアメリカで裁判を受けるべきかどうかが議論されます。これはバハマ側の告発です。
アメリカは SBF に対して、刑事および民事の罪で起訴しています。 ニューヨーク南部地区裁判所の起訴状によれば、SBF はマネーロンダリングの共謀、顧客および貸し手に対するワイヤーフラウドの共謀、商品および証券詐欺の共謀、そして顧客および貸し手に対する別個のワイヤーフラウドで起訴されています。これら 8 つの刑事起訴はそれぞれ最大 20 年の刑にされ、合計で最大 115 年の懲役となります。
さらに、アメリカ証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会も SBF に対して民事訴訟を提起しました。 民事告発は、SBF が FTX 取引所を通じて何年にもわたり詐欺を計画していたというものです。2019 年 5 月以降、18 億ドル以上を調達し、SBF はこの投資プロジェクトを紹介する際、FTX は安全で責任あるプラットフォームであると投資家に伝えました。その後、SBF は顧客の許可なく FTX.com の預金を横領し、量的取引会社であるアラメダリサーチに支払い、さらにはアラメダリサーチの財務状況を虚偽報告しました。もし SBF がバハマに逮捕されていなければ、彼は 12 月 14 日にアメリカでの公聴会にオンラインで出席する予定でした。
SBF は言いました：彼はジョン・レイ III 世、FTX の新しい幹部が FTX の破産の全てから利益を得ようとしているだけで、助けるためにここにいるのではないと感じています。SBF は進行中に、彼が FTX の破産と再構築を申請した際、多くの他の人々から圧力を受けたと述べ、FTX US の一般法務顧問を含めました。彼はこれらの人々が破産から利益を得ようとしていると信じています。したがって、FTX は短期間で急いで第 11 章の破産を申請せざるを得ませんでした。SBF は、これらの人々がエンロンの破産事件を模倣し、法的失敗を利用して利益を得ようとしていると考えています。さらに、SBF はジョン・レイ III 世に連絡を試みたが、彼に 5 通のメールを送ったが、ジョン・レイ III 世は一度も応答しなかったと述べました。
FTX グループアメリカ公聴会（ジョン・レイ III 世）
SBF は 14 日にアメリカ議会の公聴会にオンラインで出席する予定でしたが、バハマで逮捕されたため出席できませんでした。FTX の新しい CEO 兼再構築責任者であるジョン・レイ III 世がこの公聴会に出席しました。
上院議員アン・ワグナー：「レイ氏、バンクマン・フリード氏は彼が犯した「ミス」に対して謝罪しました。あなたのレビューに基づいて、FTX の顧客資金をアラメダリサーチに移転することが間違いによって行われたかどうかを知る方法はありますか？」
ジョン・レイ III 世：「そのような声明は信頼できるものではないと思います。私は 11 月 11 日の早朝に FTX の CEO の職を引き受けました。第 11 章が FTX の残りの価値を保存するための最良の方法であることがすぐに明らかになりました。したがって、私の CEO としての最初の行動は第 11 章の申請を承認することでした。私は 5 部構成の破産計画を実施しました。」
その後、ジョン・レイ III 世は、5 部構成の破産再編計画を完了するのにどれくらいの時間がかかるかを尋ねられました。ジョン・レイ III 世は、数日で解決できるものではないと示唆し、資産の清算の進捗状況を毎週報告すると述べました。
ジョン・レイ III 世：「私の書面による声明で詳述したように、私たちの全体的な目標は FTX、顧客、債権者のために価値を最大化し、多くの人々の苦しみを軽減することです。FTX グループの崩壊は、非常に経験の浅い少数の個人の手に絶対的な管理が集中していることから生じたようです。彼らは他人のお金や資産を預けられた会社に必要なほとんどのシステムを実装できませんでした。私がこれまでに特定した受け入れられない管理慣行のいくつかには、顧客資産を保存するシステムにアクセスするためのセキュリティコントロールなしに、個人や上級管理者がアクセスできるコンピュータインフラの使用が含まれます。数億ドルの暗号資産にアクセスするための特定のプライベートキーの保存、効果的なセキュリティコントロールや暗号化なしに。FTX.com から資金を借りて自社の取引や投資に利用するアラメダの能力には、実効的な制限が全くありません。資産の混合、FTX グループの資金と資産を使用して行われた約 500 の別々の投資に関する完全な文書が欠如しており、監査済みまたは信頼できる財務諸表がありません。人員と財務リスク管理機能の欠如、FTX グループ全体における独立したガバナンスの欠如。私たちが直面している根本的な課題は、企業インフラと記録管理の面でほぼゼロから始まったということです。」
ジョン・レイ III 世は、彼が会社を引き継いでからの 4 週間の間に直面した問題は、FTX が設立されて以来、これらの数十億の取引を記録する文書が存在しなかったことだと述べました。さらに、これらはすべて暗号通貨の取引であったため、彼は技術的な問題が大きいと感じています。今でも、彼は全体のプロセスが非常に初期の段階にあると考えています。
彼は以下のことを明確にしました：
ジョン・レイ III 世：「まず、FTX.com の顧客資産はアラメダの取引プラットフォームの資産と混合されていました。
第二に、アラメダは顧客資金を使用してマージントレーディングを行い、顧客資金を大きな損失にさらしました。
第三に、FTX グループは 2021 年と 2022 年に支出のバンジを行い、その間に 50 億ドルがさまざまなビジネスや投資に費やされました。その多くは支払われた金額のほんの一部の価値しかないかもしれません。
第四に、内部者に対して 15 億ドルを超える貸付やその他の支払いが行われました。
第五に、アラメダのビジネスモデルはマーケットメイカーであり、さまざまな第三者取引所に資金を配分する必要があり、これは本質的に安全ではありません。」
マージントレーディングは、第三者が提供する資金を使用することが想定されており、資産取引の結果を拡大します。ポジションが清算の危機に直面している場合、ポジションが強制的に清算されないようにマージンを増やす必要があります。しかし、当時 FTX におけるアラメダのポジションは特権的であり、決して清算されることはなかったため、価格が下がり続けると、追加の資産がマージンとして提供されず、無限に下がることになります。さらに、公聴会では、SBF が FTX からお金を借りる場合、記録は必要ないと述べられました。
アン・ワグナー：「レイ氏（ジョン・レイ III 世）、あなたは FTX をエンロンよりも悪いと比較しました。FTX が歴史上最大の企業詐欺の一つよりも悪い具体的な方法について詳しく説明していただけますか？」
ジョン・レイ III 世：「FTX グループは、私のキャリアの中での数十の大規模な破産の中で異常です。エンロンを含め、これらのすべての企業は何らかの財務問題を抱えていました。彼らには共通する特徴がいくつかありますが、これは異常であり、文字通り記録管理が全くありませんでした。従業員は請求書や経費を Slack でやり取りし、彼ら（FTX）は QuickBooks（「ジュニアレベル」の会計 SaaS）を使用していました。
ジョン・レイ III 世は、QuickBooks のような会計ソフトウェアを過小評価しているわけではありませんが、QuickBooks は 20 年以上市場に出ている「ジュニアレベル」の会計ソフトウェアであるため、FTX が 300 億ドルを超えるピーク時の市場価値を持つ企業として QuickBooks を使用して帳簿を管理するのは非常に信じがたいことです。
ジョン・レイ III 世：「FTX には独立した取締役会がなく、実際には一人の人物がすべてをコントロールしていました。この規模の会社にしては非常に異常なことであり、私たちが扱っているのはウィジェットや具体的なものではなく、暗号であるため、技術的な問題はさらに悪化しています。」
上院議員アン・ワグナーは、SBF が公に何度も FTX US の資産が十分であると言ったことをジョン・レイ III 世に尋ねました。SBF は理論的にはアメリカのユーザーが 100% の資産を取り戻すことができると言いました。ジョン・レイ III 世が知る限り、SBF の発言は真実ですか？
ジョン・レイ III 世は、資金が FTX.com、FTX US、アラメダリサーチと混合されていると示唆しました。アメリカのユーザー、国際ユーザー、またはどの債権者が最初に支払われるべきかはまだ明確ではありません。彼らは資金の所有権を確認するために、ウォレットのアドレスとソースを一つずつ確認しています。現在、多くのウォレットが見つかっておらず、まだ発見されていない多くの資産があります。
さらに、公聴会によれば、バハマでの引き出しは FTX が破産を申請する 24 時間前に始まりました。
ジョン・レイ III 世：「アカウントはバハマで凍結解除され、1 億ドル以上が約 15,000 人の顧客にリリースされ、その後、私たちの第 11 章の申請の時期にドアが閉じられました。バンクマン・フリード氏とバハマ政府との間には、特にこの資産の漏洩に関連するコミュニケーションがありました。」